股权投资机构投资流程及分工.doc

股权投资机构基本流程及各部门分工 流程阶段 流程步骤 涉及部门 分工 投资人关系 寻找、开发、洽谈潜在出资人；联络中 募资的计划与执 基金募集 部 介机构；协调、确认、执行募资方案 行 股权投资部 制定募资计划：进行募资路演 项目开发与收集 投资部 联系、发掘、接洽投资项目 初步筛选与调查 投资部 项目初步调查，进行可行性研究与论证 研究项目投资及退出可行性，设计投资 项目开发 投资部 及退出方案 与立项 内部初审、项目 对项目可能的风险进行研究、评估与论 立项 法务部 证 财务部 给出财务方面的评估与建议 明确尽职调查的范围和规模并进行落 投资部 尽职调查、投资 实，而且就投资价格等事项进一步谈判 方案设计 财务部 进行财务尽职调查 法务部 进行法律尽职调查 项目执行 投资决策委 投资决策 审核项目及决策 与投资决 员会 策 董事会或投 资决策委员 签署协议 签署投资协议、 会代表 划款 法务部 监控法律及商业风险 财务部 财务审核，划拨相关款项 为被投企业提供管理、运营等方面的咨 投资部 询建议服务，联系业务发展需要的相关 机构 协助项目团队向被投企业提供财务管理 财务部 咨询服务 投资后管 投资后持续管理 法务部 监控风险，及时对投资项目出现的法律 理 风险并协助解决 协调合伙人资源、行业的资源、全国各 地分公司等资源，把所有的资源整合在 投后管理部 一起，给企业提供所需的帮助。不负责 具体的某个项目，起整体协调的作用。 提供项目发展情况分析及可行的退出方 投后管理部 式分析 投资部 项目退出评估，制定并实施退出计划 项目退出 项目退出 投资决策委 退出决策 员会 资金财务部 退出款项审核、资金入账 核算项目退出带来的财务收益/损失，出 财务部 具财务分析报表，作为项目总结报告的 输入 财务部 对项目风险控制情况进行总结分析，提 法务部 出风险管理意见结论 投后管理部 项目总结 项目总结 审核《项目总结报告》，对项目成败做 执行委员会 出最终结论，形成《项目评审报告》提 交董事会。 将《项目总结报告》、《项目评审报 告》与项目执行过程中的所有商务、法 行政部 律、财务方面的问卷资料汇总，归档备 案